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Diligencia debida reforzada (EDD)
Aprenda a aplicar la debida diligencia reforzadaPreview the first lesson free — get full access to all 14 lessons.
Esencial Proveedor : KnowledgeCity 5 capítulos · 14 lecciones · 51m en Inglés, Español
Descripción del curso
Cuando la debida diligencia convencional no es suficiente para comprobar si un acuerdo o relación comercial es seguro, es necesaria la diligencia debida reforzada. Este proceso ayuda a proteger su organización evitando que se vea implicada inadvertidamente en conductas ilegales. Muchas empresas se han visto en graves problemas legales y financieros debido a los malos acuerdos, que podrían haber evitado realizando una debida diligencia reforzada y evaluando cuidadosamente a sus clientes.
En el curso de KnowledgeCity sobre la debida diligencia reforzada, aprenderá todo lo que necesita saber para llevar a cabo este proceso crucial. Comenzaremos proporcionándole una descripción general básica de la diligencia debida reforzada, incluyendo cuál es su propósito, algunas leyes relevantes contra el lavado de dinero que debe conocer y las sanciones por incumplimiento. A continuación, abordaremos los diversos factores de riesgo que la debida diligencia reforzada pretende detectar, ayudándole a reconocer las señales de una relación comercial potencialmente arriesgada. Por último, describiremos los métodos para llevar a cabo una debida diligencia reforzada, como la forma de realizar una investigación y verificar a los clientes.
Lo que aprenderás
- Comprender el propósito de la diligencia debida reforzada y cuándo se vuelve necesaria
- Identificar leyes y regulaciones relevantes contra el lavado de dinero
- Reconocer clientes de alto riesgo, riesgos legales y financieros y otros factores de riesgo
- Aplicar métodos para conducir una investigación y verificar clientes
- Explicar cómo evitar penalizaciones por incumplimiento
- Usar un enfoque basado en riesgos incluyendo monitoreo, revisión y obtención de aprobación de la gerencia
Puntos clave
- La diligencia debida reforzada se utiliza cuando la diligencia debida ordinaria no es suficiente para verificar si un trato comercial o relación es segura.
- El proceso ayuda a salvaguardar una organización previniendo que se involucre inadvertidamente en conducta ilegal.
- Los negocios han enfrentado problemas legales y financieros importantes por malos tratos que podrían haber evitado a través de diligencia debida reforzada.
- El curso cubre leyes relevantes contra el lavado de dinero y las penalizaciones por incumplimiento.
- Realizar diligencia debida reforzada implica reconocer factores de riesgo, conducir investigaciones y verificar clientes.
Preguntas frecuentes
¿Qué cubre este curso de diligencia debida reforzada?
Proporciona una descripción general de la diligencia debida reforzada incluyendo su propósito, leyes relevantes contra el lavado de dinero y penalizaciones por incumplimiento, luego cubre los factores de riesgo que se pretende detectar y los métodos para realizarla, como conducir una investigación y verificar clientes.
¿Cuándo es necesaria la diligencia debida reforzada?
La diligencia debida reforzada se vuelve necesaria cuando la diligencia debida ordinaria no es suficiente para verificar si un trato comercial o relación es segura.
¿Qué podré hacer después de tomar este curso?
Podrá comprender leyes y regulaciones relevantes, reconocer riesgos importantes y explicar cómo evitar penalizaciones por incumplimiento.
¿Qué habilidades ayuda a desarrollar este curso?
Ayuda a desarrollar habilidades en investigación, diligencia debida, certificados de clientes y capital basado en riesgos.
¿Cómo está estructurado el curso?
El curso está organizado en lecciones cubriendo la introducción y propósito de la diligencia debida reforzada, leyes contra el lavado de dinero y penalizaciones, varios tipos de riesgos, y métodos incluyendo conducción de una investigación, verificación de clientes, monitoreo y revisión, herramientas y prácticas y obtención de aprobación de la gerencia.
